【全球速看料】领新年首张券商罚单！太平洋资管备案遭暂停3个月，2022年扭亏难

本文来源：时代财经作者：武佩璇

1月17日晚，太平洋（601099.SH）发布公告称收到了云南监管局的行政监管措施决定书，成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。

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(资料图)

根据公告，太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，并责令公司自行处分相关责任人员。

太平洋认为，暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极小。

但值得注意的是，太平洋的资产管理业务是其重点发展的业务，2022年上半年该业务手续费净收入为6219.66万元，相比2021年同期增长了112.08%。

此外，2022年5月，华创证券通过股权拍卖成为太平洋的第一大股东，虽然已取得了法院裁定，但还未经过证监会核准。

1月16日，针对此次处罚以及股东变更进展等问题，时代财经致电太平洋，但截至发稿未获回复。

明知故犯，产品有“前科”

此次太平洋被处罚的产品为其2017设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”，云南证监局在行政监管措施决定书中提到，该产品在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模。而太平洋此次却属于“明知故犯”，仍然违规新增产品规模。

值得注意的是，上述违规产品曾因相关方违约而陷入诉讼纠纷，一度“踩雷”。

此前，太平洋曾发布公告称，其管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”与贤丰控股集团有限公司（以下简称“贤丰控股”）进行股票质押式回购交易，但遭到了后者的违约。2020年4月，太平洋向广州市仲裁委员会提起仲裁申请，当时裁决判定贤丰控股应向太平洋返还融资本金1.96亿元并支付利息及违约金，但贤丰控股并未按时履行裁决内容。

2021年10月，太平洋与浙商资管签订《资产转让协议》，将其持有的贤丰控股债权转让给浙商资管。2022年8月，太平洋发布公告称，近日已收到浙商资管支付的受让款。

看似此案完结，却没想到引来了监管机构的关注。云南证监局通过相关协议、资金流水等证据查明，太平洋在产品不符合相关法律法规的情况下违规增持该产品规模，决定对太平洋采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，并要求太平洋根据公司有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定。

据时代财经了解，太平洋的资产管理业务属于其业务板块内最有潜力的业务。

太平洋2022年半年报。图片来源：wind

据半年报，2022年上半年，太平洋资产管理业务手续费净收入为6219.66万元，同比增长了112.08%，占总营业收入的8.41%，看似并不高，但在2021年上半年，该业务占营收的比重仅为4.37%；同时，其资产管理业务贡献营收6058.2万元，是营收同比增幅最大的业务板块，毛利率也相比2021年同期增加了73.23%。

此次处罚，太平洋虽然表示不影响现有净值型产品正常运作，对收入和利润影响极小，但作为正在发力的重要业务，停止产品备案3个月，对业务发展也存在一定掣肘。

1月16日，时代财经针对此次处罚致电太平洋，但截至发稿未获回复。